הקדמה
Value2 מחויבת להשקעות אחראיות המשלבות תשואות פיננסיות יחד עם השפעה סביבתית, חברתית וממשלתית (ESG) חיובית. כדי לשמור על מחויבות זו ולבסס את אמון לקוחותינו, גיבשנו קווים מנחים לניהול ניגודי עניינים בהשקעות אחראיות. קווים מנחים אלה מגדירים תרחישים אפשריים של ניגוד עניינים ומפרטים את הנהלים לצמצומם, מתוך מטרה להבטיח שכל החלטות ההשקעה יתקבלו לטובת הלקוחות בלבד ובהתאם לערכי ההשקעה האחראית.
זיהוי ניגודי עניינים
ניגוד עניינים עלול להתעורר כאשר שיקול הדעת המקצועי שלנו בהשקעות מושפע משיקולים חיצוניים. להלן דוגמאות לתחומים בהם עלול להיווצר ניגוד עניינים בהקשר של השקעות אחראיות:
- השקעות אישיות: השקעות פרטיות של עובדים עלולות להשפיע על ההחלטות המתקבלות בנוגע לתיקי לקוחות.
צמצום ניגודי עניינים
Value2 נוקטת בגישה יזומה לצמצום ניגודי עניינים פוטנציאליים. להלן מרכיבי המפתח באסטרטגיה שלנו:
● גילוי ושקיפות
- אנו מנהלים רישום מקיף של ניגודי עניינים הכולל תיעוד של תרחישים אפשריים והצעדים שננקטו להפחתתם.
- אנו משתפים את לקוחותינו בכל המידע הרלוונטי לגבי תהליכי ESG ומתודולוגיות ההשקעה שלנו.
- אנו נמנעים מגילוי סלקטיבי של מידע שעלול להיטיב עם השקעות או קשרים מסוימים.
● חסמי מידע (Information Barriers)
- אנו מיישמים הפרדה בין מנהלי תיקי השקעות, אנליסטים, וצוותי מכירות או שיווק – על מנת למנוע השפעה של אינטרסים פיננסיים אישיים על החלטות השקעה.
- עובדים עם ניגוד עניינים פוטנציאלי מוגבלים בגישה או שיתוף של מידע רגיש בנוגע להשקעות מסוימות.
● מחקר ובדיקת נאותות בלתי תלויים
- אנו מסתמכים על מחקר עצמאי המבוצע על ידי מומחי ESG ייעודיים לצורך קבלת החלטות השקעה.
- אנו משלבים בין נתוני ESG חיצוניים למחקר פנימי כדי להבטיח אובייקטיביות.
● ממשל פנימי
- כל החלטת השקעה נבחנת במסגרת ועדות מקצועיות, במטרה לשמור על אובייקטיביות ולעמוד בקריטריוני ESG.
● קוד התנהגות לעובדים
- קוד ההתנהגות שלנו מגדיר את אחריות העובדים בנוגע לניגודי עניינים, כולל מגבלות על השקעות אישיות וקבלת מתנות מצד גורמים בשוק.
- עובדים נדרשים לדווח לממונה הישיר על כל ניגוד עניינים אפשרי.
מעקב ואכיפה
קווים מנחים אלו נתונים לבחינה ושיפור מתמידים. אנו נבחן את יעילות אסטרטגיות ניהול ניגודי העניינים שלנו ונבצע התאמות לפי הצורך.
הפרה של ההנחיות תטופל באופן רציני ועלולה להוביל להליך משמעתי.
סיכום
באמצעות יישום הקווים המנחים הללו, Value2 מתחייבת לשמור על הסטנדרטים האתיים הגבוהים ביותר בתחום ההשקעות האחראיות.
אנו מאמינים כי קבלת החלטות שקופה ואובייקטיבית היא תנאי הכרחי להשגת היעדים הפיננסיים של לקוחותינו, תוך קידום השפעה סביבתית וחברתית חיובית.
שיקולים נוספים
- קווים מנחים אלה מהווים נקודת פתיחה וניתן להתאים אותם לצרכים ספציפיים ולאזורים ממוקדים במסגרת אסטרטגיית ההשקעות האחראיות של Value2.
- מומלץ לכלול דוגמאות קונקרטיות לניגודי עניינים אפשריים ולדרכי ההתמודדות עימם, לצורך המחשה.
אנו בטוחים כי יישום קווים מנחים אלו יאפשר ל-Value2 להמשיך ולהוביל בתחום ההשקעות האחראיות, תוך חיזוק האמון ויצירת ערך יציב ובר קיימא עבור לקוחותינו.
